近期内地券商不断严查员工违规炒股!据内媒引述业内人士指出,行业龙头券商对内部员工及其家庭成员的股票交易账户进行为期3年全面倒查,以彻底揭露任何潜在的违规股票交易活动。除了关注账户本身外,有关审查还会关注与账户相关的交易设备和IP地址。
消息人士称,监管层希望通过这种方式,能够追踪到这些设备和IP地址在历史上的其他交易活动,进而识别交易背后的真正控制者。
入职需上报自己及亲属账户
消息人士又指,过去已有类似炒股自查行为,例如有合规部门下来检查前未做任何通知,“待所有员工均到岗后上交每个人手机,并通过检查设备查看还有没有另外的手机等设备”。同时,合规部门待所有员工离开岗位后,会再用设备检查,看有没有其他手机,如果有就会成为重点怀疑对象,甚至收走备用手机,以及检查是否有登陆的交易账户。
另有券商界人士表示,证券业员工在入职之初即需上报自己及亲属账户,而且需每年更新账户情况,因此直接用亲属账户炒股的现象较为少见,大多会借用看似与本人毫无关联的账户进行,而此类账户不在上报范围之内,证券公司自查发现的难度很大。
部份人想赚钱却蚀得一塌糊涂
翻查资料显示,2019至2023年,中国证监会共查办67宗从业人员违规炒股案件,对139人作出行政处罚。至于今年初,中证监集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,对63人作出行政处罚,合计罚款8,173万元人民币,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;以及对46人采取行政监管措施。
报道指出,近年证券从业者违规炒股现象已经大为减少。随着技术进步,违规炒股被发现的可能性加大,处罚力度也有所增强;另外,原本欲炒股赚钱、但却亏得一塌糊涂的案例亦不少见。