《星岛》记者传余、实习记者 黎嘉雯 深圳报道

拿了自己薪酬绩效，还要侵占员工绩效、补贴，监管机构的一纸处罚揭开了西南证券（600369.SH）河北分公司前任负责人的违规与“贪婪”。

近日，河北证监局披露两项行政监管措施决定，西南证券（600369.SH）河北分公司及前任负责人郝丽维因违反相关规定被出具警示函。

▲来源：河北证监局

具体来看，河北分公司前任负责人郝丽维在任期间，存在借用分公司证券经纪人名义挂靠客户获取业绩提成，利用职务便利侵占员工绩效、补贴的违规行为。

河北证监局认定，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条第一项及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第六项规定，从而对郝丽维采取出具警示函的行政监管措施。

而西南证券河北分公司也因此被认定为合规管控不到位，同样领到了警示函。

针对上述处罚的具体情况，《星岛》记者于8月19日及20日分别致电西南证券河北分公司与西南证券证券部。而河北分公司相关工作人员表示“不了解”，匆匆挂断电话，而后者则表示“以公开信息为准”。

《星岛》梳理公开资料发现，西南证券分支机构近年有关员工管理与经营合规层面的处罚不断。

2025年5月，北京证监局对北京昌平证券营业部出具警示函，其未履行投资者财务状况审核义务、适当性管理把关不严。2025年9月，大连证监局对大连分公司出具警示函，其违规委托银行工作人员招揽客户、业务留痕不完整；同年11月，黑龙江证监局对黑龙江分公司及员工刘利出具警示函，分公司未落实员工手机报备制度，刘利本人则因未按要求报备实际使用手机号码、超额领取绩效奖金被单独问责。

▲来源：企业预警通

值得一提的是，在西南证券今年年初抛出的60亿定增方案中，公司计划用不超过7.5亿元来建设信息技术与合规风控，资金使用占比仅次于资产及证券板块业务补强及运营补流，重视程度可见一斑。

▲来源：西南证券公告

与此同时，有市场人士认为，随着李军的上任，西南证券的合规风控将有望提升。8月6日，西南证券（600369）发布公告，公司董事会同意聘任李军为总经理，同时他辞去公司第十届董事会职工董事及董事会风险控制委员会委员职务，辞职后继续担任公司党委副书记、总经理。

在就任总经理前，李军曾出席西南证券公司党委第七轮专项巡察意见反馈会并讲话，其中，他指出，要紧扣“合规宣讲年”各项要求，持续优化内控合规流程，全面压紧压实审核把关责任。

据公开资料，西南证券近年来业绩实现持续增长，数据显示，2023年至2025年，西南证券连续三年实现营收与净利润双增长：营收增幅分别为30.33%、10.17%、25.35%，归母净利润增幅分别为95.77%、16.86%、51.90%。2026年一季度，公司延续增长态势，实现营业收入7.91亿元，归母净利润3.10亿元。

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