《星岛》记者传余 实习记者俞冠宇 深圳报道

东莞证券又一名前核心高管主动投案。

9月14日，据东莞纪检监察网通报，东莞证券原副总裁郜泽民涉嫌严重职务违法，主动投案，目前正接受东莞市监委监察调查。

而这距离东莞证券原董事长陈照星8月7日主动投案，仅仅过去38天。需要指出的是，两人曾在东莞证券管理层共事近十年。

这期间，陈照星历任东莞证券副总裁、总裁、董事长等职；同期，郜泽民则历任副总裁并分管投行业务，一度代行财务总监、董事会秘书职责。可以说，郜泽民是陈照星掌舵东莞证券期间的“左膀右臂”，且两人任期内覆盖了东莞证券启动IPO以及此后上市进程的主要阶段。

▲来源：东莞市纪检委官网

9月15日下午，《星岛》就IPO进展、历史投行业务等相关问题致函东莞证券，截至发稿公司未予回复。

两名前核心高管投案

公开资料显示，郜泽民出生于1964年，早年曾在内蒙古证券监督管理委员会任职，此后进入国信证券，历任投资银行总部总经理助理、副总经理、总经理、总裁助理等职。此后加入东莞证券并长期担任副总裁，分管投行业务。

2024年2月，郜泽民代任东莞证券财务总监、董事会秘书职责；同年5月，公司免去其副总裁职务，其亦不再代行上述职务。公开资料显示，卸任后郜泽民和同期卸任合规总监、首席法务官的郭小筠均转任高级顾问。

而在郜泽民投案之前，曾长期执掌东莞证券的陈照星已于8月7日主动投案，此两人至少有近十年的核心管理层交集。

公开募集说明书显示，在2014年至2017年这一届管理层中，陈照星担任东莞证券总裁，郜泽民已经担任副总裁。2017年的东莞证券公司债募集说明书直接将二人同时列入高级管理人员名单：陈照星任总裁，郜泽民任副总裁。

值得一提的是，在郜泽民负责投行业务期间，东莞证券曾因天威新材IPO项目被采取监管措施。2022年9月，证监会指出，东莞证券在天威新材创业板发行上市保荐项目中，存在质控负责人同时担任保荐代表人、相关流程未严格落实回避要求等问题，公司内控管理存在较为严重的缺陷。郜泽民作为分管领导，被监管明确认定对上述问题负有管理责任，并被采取出具警示函的行政监管措施。  

2025年，天威新材转战北交所，仍由东莞证券担任保荐机构。随后，北交所再次指出东莞证券及相关保荐代表人在该项目中存在申报文件信息披露不到位、内控制度执行不力、收入真实性及准确性核查不充分等问题，并采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施。同年6月，天威新材北交所IPO终止审核。

IPO继续“长跑”，原第一大股东拟清仓走人

两位前核心高管投案的同时，东莞证券在上半年交出了一份不错的业绩表现。

东莞证券半年报显示，公司上半年实现营业总收入20.96亿元，同比增长44.85%；净利润为8.22亿元，同比增长68.44%。

从具体业务板块来看，上半年业绩大幅增长，源于经纪业务和投资收益及公允价值变动收益，其中，经纪业务手续费净收入为10.53亿元，同比增长41.34%；投资收益及公允价值变动收益合计3.81亿元，同比增长86.76%。

而曾由郜泽民分管的投行业务较为低迷。上半年，东莞证券投行业务收入仅0.53亿元，同比微降1.04%，占公司营业收入的2.55%；同期资产管理业务收入0.21亿元，同比下降27.89%。

▲来源：东莞证券相关公告

值得注意的是，东莞证券曾经的第一大股东锦龙股份（00712.SZ）也准备清仓走人了。据锦龙股份公告，公司拟转让所持东莞证券20%股份，近日与东莞市投控资本投资有限公司就收购标的股份达成初步意向并签订无约束力交易备忘录。

▲来源：锦龙股份公告

公开资料显示，若本次交易顺利完成，锦龙股份将完全退出东莞证券股东序列，东莞证券股东缩减为四家。东莞投控资本的持股比例将从15.4%跃升至35.4%，从第四大股东一举成为第一大股东；原第一大股东东莞投控集团持股比例保持32.9%不变，退居第二；东莞发展控股仍持股27.1%，位列第三；原第五大股东东莞新世纪科教拓展则顺位成为第四大股东。

股权的持续变动，或许也影响了东莞证券IPO的进展。自2015年6月，公司首次递交IPO申报材料，此后经历审核中止、恢复等多个阶段，并于2022年成功过会。全面注册制实施后，2023年3月，东莞证券IPO申请平移至深交所并获受理。

两名前核心高管的相继主动投案，是否会牵扯东莞证券更多“故事”尚未可知，但可以确定的是，上述事件将给东莞证券这场漫长的上市“长跑”增添了新的变量。东莞证券的IPO之路下一步如何走，《星岛》也将持续关注。

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